富国天成红利:基金更新招募说明书正文(2010年1号)_基金频道

富国天成股息易弯曲的配混合型保释金投资额基金花样翻新新会员阐明书
富国天成股息易弯曲的配混合型保释金投资额基金
新学生训练(花样翻新)
(二 0 一0 往年的最初的)
基金董事:富国基金施行股份有穷的公司
基金托管人:股份股份有穷的公司、奇纳农业将存入银行(有穷的的SH
富国天成股息易弯曲的配混合型保释金投资额基金花样翻新新会员阐明书
[要紧点明]
奇纳证监会2008号基金的敷用药 年2 29个月 日本保释金监管号码牌
【2008】317 号文审批。基金的基金和约为2008。 年5 28个月 日正式
失效。
基金董事确保本法令的真实目录。、正确、应验或结束。这次新学生

富国天成股息易弯曲的配混合型保释金投资额基金花样翻新新会员阐明书

富国天成股息易弯曲的配混合型保释金投资额基金

新学生训练(花样翻新)

(二 0 一0 往年的最初的)

基金董事:富国基金施行股份有穷的公司

基金托管人:股份股份有穷的公司、奇纳农业将存入银行(有穷的的SH

富国天成股息易弯曲的配混合型保释金投资额基金花样翻新新会员阐明书

[要紧点明]

奇纳证监会2008号基金的敷用药 年2 29个月 日本保释金监管号码牌

【2008】317 号文审批。基金的基金和约为2008。 年5 28个月 日正式

失效。

基金董事确保本法令的真实目录。、正确、应验或结束。这次新学生

阐明经奇纳证监会赞同,但奇纳证监会赞同募集资产,哪儿的话

它传达它对重视作出了物质性的判别或许诺。,也不是显示投资额。

基金心不在焉风险。。

基金施行人按照法律公务。、诚意、持重勤奋的施行和运输量基本

运运用基金人事栏财产,但这哪儿的话能许诺基金利市。,不许诺最低限度支出。

该基金投资额于保释金需求。,财产净价值将由动摇性等纠纷发生。

发生家口动摇。混合资产的易弯曲的排列,该基金将竭力经过股权证券。、公司债券

事实上有理排列这些资产,使无效体系风险。、节食投资额结成的动摇性,

但同时,也能够会呈现由里面的形成的资产排列。

愚笨规模的风险。投资额有风险,投资额者捐款(或紧握)基金

时应分钟读数这次新学生阐明书,片面懂风险与进项的指路

制造特点,极盛时思索本人的风险耐力,儿童教学语言的判别需求,订阅贱的

黄金将、工夫、整个含义和其他的投资额行动的孤独方针决策。投资额者正吸引资产。

在投资额报答的同时,同时承当基金投资额说话中肯杂多的风险。,它能够包罗:证明

票据需求总效果一带新入会的人的体系性风险、极少数的保释金特局部非体系风险、

浓厚的偿还或间断惹起的流动风险、基金董事是投资额施行处理说话中肯中层桥面施行者。

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原始开刀风险等。。基金施行人提示投资额者基金投资额的“买者幻想”原

则,投资额者作出投资额方针决策后,基金运作身份与净基金重视的变换

投资额风险,投资额者对此职掌。。

基金的过往业绩哪儿的话占兆官其接近体现。

基金施行人按照法律公务。、诚意、持重勤奋的施行和运输量基本

运运用基金人事栏财产,但这哪儿的话能许诺基金利市。,不许诺最低限度支出。

这次新学生阐明书所载目录亲密的至2010 年5 28个月 日,基金投资额结成

这份音色多达2010份。 年3 31个月 日(还没有审计的财务数据)。

富国天成股息易弯曲的配混合型保释金投资额基金花样翻新新会员阐明书

目 录

一、绪言…………………………………………………………………………………………………………………………1

二、释义…………………………………………………………………………………………………………………………2

三、基金施行人……………………………………………………………………………………………………………….6

四、基金托管人……………………………………………………………………………………………………………..16

五、相关性侍者机购………………………………………………………………………………………………………….19

六、基金的募集……………………………………………………………………………………………………………..40

七、基金和约的失效………………………………………………………………………………………………………40

八、基金命运的申购与偿还……………………………………………………………………………………………41

九、基金投资额资……………………………………………………………………………………………………………..55

十、基金业绩……………………………………………………………………………………………………………..71

十一、基金的人事栏财产………………………………………………………………………………………………………….72

十二、基金资产评估…………………………………………………………………………………………………..73

十三的、基金支出与分派…………………………………………………………………………………………………..78

十四的记号、基金费与赋税收入…………………………………………………………………………………………………..81

十五人事栏组成的橄榄球队、基金的簿记员与审计……………………………………………………………………………………………….83

十六、基金的交流发表…………………………………………………………………………………………………..84

十七、风险抖搂……………………………………………………………………………………………………………..89

十八、基金和约变换、中断和基金人事栏财产的清算……………………………………………………………92

十九点钟、基金和约目录摘要……………………………………………………………………………………………94

二十、基黄金托管合同书目录概述………………………………………………………………………………….. 111

二十一、基金命运考虑人侍者………………………………………………………………………………………130

二十二、拟发表的其他的事项……………………………………………………………………………………………..132

二十三的、新会员阐明书放置及翻阅某方面……………………………………………………………………………135

二十四的记号、备查寄给报社………………………………………………………………………………………………………..135

富国天成股息易弯曲的配混合型保释金投资额基金花样翻新新会员阐明书

5-1

一、绪言

这次新学生阐明书依据《中华人民共和国保释金投资额基金法》(以下缩写词《基金

法》)、保释金投资额基金经纪施行某方面、《保释金投资额基金

销施行某方面(以下缩写词销某方面)、保释金投资额交流发表施行某方面

(以下缩写词交流外面的法)和其他的使关心,随着《富国天成红

利易弯曲的配混合型保释金投资额基金基金和约》(以下缩写词“和约”或“基金和约”)

写信。

这次新学生阐明书论述了富国天成股息易弯曲的配混合型保释金投资额基金投资额资目

标、战术、风险、对投资额者投资额方针决策使关心的整个必要的的事项,投资额者在终止

投资额方针决策前应分钟读数这次新学生阐明书。

本基金施行人许诺这次新学生阐明书不在若干虚伪目录、给错误的劝告性状况或有意义的事物保存

漏,和它的现实性、正确性、诚信承当法度责任。

本基金是依据这次新学生阐明书所表明的材料敷用药募集的。这次新学生阐明书由富国

基金施行股份有穷的公司阐明。基金施行人不辩解或辩解若干其他的人来P。

招股阐明书所载材料,或对这次新学生阐明书做出若干解说或许阐明。

这次新学生阐明书依据本基金的基金和约写信,经奇纳证监会赞同。基金和约

是基金单方诉讼当事人暗中的和约正确。、债务法度文件。基金投资额者从基金和约中吸引根底。

金命运,那是作为基金命运的考虑人和T的和约。,考虑基金命运行动

就其自己就,它传达了它对基金和约的供认和无怨接受。,并按照基金法、基金和约及其他的

条目有权采取正确。、承当任务。基金投资额者奇人基金考虑人的正确和任务。,

应分钟翻阅基金和约。。

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5-2

二、释义

在这次新学生阐明书中,除非文义另有所指,随后单词或缩写表现随后意义

本和约、基金和约 指《富国天成股息易弯曲的配混合型保释金投资额基金基

金和约和若干无效的剪辑和额外的本和约

奇纳 指的是中华人民共和国(在本和约条目),不包罗香港特别

其他的任务区、澳门特其他的任务区及台湾地区)

金科玉律 它是指奇纳现行的法度和法规的发表、行政规章、行

不变的化和不变的化寄给报社

基金法 中华人民共和国的保释金投资额基金法

《销某方面》 保释金投资额基金销施行某方面

《运作某方面》 保释金投资额基金经纪施行某方面

交流发表法 指保释金投资额交流发表施行某方面

元 人民币元

基金或基金 指依据基金和约所募集的富国天成股息易弯曲的配

混合型保释金投资额基金

新会员阐明书 指《富国天成股息易弯曲的配混合型保释金投资额基金招

募阐明书》,基金施行人和托管人的外面的发表、

相关性侍者机购、基金的募集、基金和约的失效、基

黄金股权证券市、基金命运的申购和偿还、基金投资额

资、基金业绩、基金的人事栏财产、基金资产评估、

基金支出与分派、基金的本钱和赋税收入、基金的簿记员

与审计、基金的交流发表、风险抖搂、基金和约的

基金人事栏财产的中断和清算、基金和约目录摘要、基

黄金托管合同书目录概述、为基金考虑人提议的侍者

务、拟发表的其他的事项、招股阐明书的贮存和商议

式、在流行中的基金和其他的材料的材料,供基金投资额者

选择并决议其中的哪一个人提议企图或敷用药

需价寄给报社,及其按期花样翻新

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5-3

配售公报 指《富国天成股息易弯曲的配混合型保释金投资额基金份

颁布发表销

事情法律 富国基金施行股份有穷的公司吐艳资产事情法律

奇纳证监会 指奇纳保释金监视施行委任状

奇纳中国银信仰监视管理职业运动组织的行政机关员会 指奇纳银信仰监视施行委任状

基金施行人 指富国基金施行股份有穷的公司

基金托管人 奇纳农业将存入银行(股份股份有穷的公司)

基金销代劳人 销办法和奇纳证监会法律的其他的养护,

吸引基金销资历,与基金董事签字基金

销代劳合同书,代表配售基金、申购、

偿还及其他的基金营运机构

销机构 指基金董事和基金销代劳。

基金销把编排到广播网联播 直销格点及基金销代劳人基金施行的发生

销格点

注册簿注册事情 指基金注册、存管、清算与交割,具体目录包

包罗投资额者基金账目施行、基金命运注册、清算

基金市告知已收到、发给股息、建造和阻止基金命运

名单的考虑者等。

基金注册注册簿机构 其他的契合富国基金施行股份有穷的公司或其entrustmen

件的用双手触摸、举起或握住基金注册簿注册事情的机构

基金和约诉讼当事人 指受基金和约约束,依据基金和约享用权

任务的法度主观

人事栏投资额者 是指与提议契合保释金投资额基金投资额

然人

机构投资额者 按照法度、法规的法律,可以投资额

中华人民共和国的法定注册或注册

由正确机关辩解创办的企业单位、企业单位大肚子、社

举行或参加会议组或其他的有组织的

合格境外机构投资额者 指保释金投资额施行重要官职在考验

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5-4

使关心法度、法规法律的法度和养护,可以投资额于奇纳

对奇纳的法度做出放映了保释金投资额基金的海内机构

投资额者

投资额者 指人事栏投资额者、机构投资额者、合格境外机构投资额者

与法度、法规和奇纳保释金监视施行委任状

黄金其他的投资额者的总称

基金和约失效日期 基金募集实现法度法律及基金和约法律的养护,

基金施行人邀请法度机构验资并应验

用双手触摸、举起或握住法律案件做事方法后,奇纳证监会书面的告知已收到日期

募集期 自配售之日起,基金配售至岁末O

超越3 一个人月的工夫

基金截止期限 进入F后法度在不法律工夫

天/天 商议日历日

月 指西历月

经常在白天地 上海保释金市所和深圳保释金市所的不变的市

T 日 指销机构告知已收到的投资额者用双手触摸、举起或握住申购、偿还或其他的根底

黄金事情的无效实行日期

T+n 日 指 N天 经常在白天地(不包罗T) 日)

捐款 基金在该基金音延购买行为基金的基金命运。

申购 指在基金和约失效后的存续音延,投资额者依据

基金销把编排到广播网联播法律的做事方法,向基金董事敷用药紧握

基金命运行动。本基金的申购自基金和约生

性能不超越3 一个人月的工夫开端了。

偿还 指基金投资额者依据基金销把编排到广播网联播法律的做事方法,向基

金施行人敷用药平均估价基金命运行动。偿还基金

自基金和约失性能不超越3 开端一个人月的工夫

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5-5

转托管 基金考虑人持局部完全相同的事物基金账

从一个人市账目转变成另一个人市账目的资产信仰。

市账目 这辱骂投资额者翻开投资额记载的销机构

销机构惹起的基金命运变化

账目留存下的

基金替换 指基金命运考虑人向基金施行人敷用药将其持局部

由基金董事施行的吐艳式基金(转变基金)

该基金的整个或使成比例已转为基金施行。

若干其他的吐艳式基金的命运(转变成基金)

按期定额投资额放映 指投资额者敷用药销代劳的敷用药。,每段合同书

款日、推理额和扣缴某方面,每一期销代劳

规则扣减的日期自动手枪拘留

基金招标敷用药的投资额某方面

基金进项 基金投资额的股权证券分配金、公司债券利钱、清单投资额

益、保释金行业、荣誉利钱及其他的法度收款

益和因运运运用基金人事栏财产促使的本钱和费的经济

基金账目 指基金注册注册簿机构给投资额者开立的用于记载投

基金考虑人考虑基金董事施行的吐艳式基金命运。

的餐具柜

基金资产重视 杂多的保释金和通用票据的重视、将存入银行存取款记录簿

利钱和基金应收账款一笔钱和其他的投资额模型

值积和

基金资产净值 指基金资产重视推理责任后的净资产值

基金命运净值 基金资产净值除号财产净价值的根底。

黄金总重视

基金资产的估值 基金资产和责任估值的重视,基金资产的决定

创作净值的处理

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5-6

约定普通的 奇纳证监会约定终止交流发表的报纸

互联网网络网站

不成抗力 这项和约的诉讼当事人不成预报。、无法顺从、不成使无效的,不成使无效的

本和约由基金托管人施行。、基金董事签字日期后。

生的,使本和约诉讼当事人不克不及整个执行或不执行。

本和约说话中肯若干事项,包罗但不限于洪流、地面震动和

其他的自然灾害、战斗、人、热情、内阁征用、没

收、金科玉律的变换、唐突的停电或其他的非常时刻、证

非不变的中止或终止股权证券市的餐具柜

三、基金施行人

(1)基金董事概略

富国基金施行股份有穷的公司的基金董事,基本交流如次

选派:富国基金施行股份有穷的公司

注册簿地址:浦东新区市石桥路、庄园、上海33 花旗回响大厦,5号、6 层

任务地址:浦东新区庄园石桥路,上海33 花旗回响大厦,5号、6 层

法定代理人:陈敏

总董事:窦宇明

创办日期:1999 年4 13个月 日

用电话与交谈:(021)68597788

电报传真:(021)68597799

节目主持人:李昌伟

注册簿资本: 亿元人民币

所有权作文(高达2010) 年5 28个月 天)

隐名选派 出资的规模(%)

海通保释金股份股份有穷的公司

申银万国保释金股份股份有穷的公司

加拿大蒙特利尔将存入银行

山东柳琴国际盼望投资额公司

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5-7

公司创办了投资额方针决策委任状会和风险把持委任状。。投资额方针决策委任状

职掌有意义的事物方针决策和投资额风险施行。。风险把持委任状职掌公司的日常生活。

开刀风险把持与施行,确保公司的日常运作契合公司的必要条件。

管法律,惕历和化解经纪风险、遵约与道德风险。

公司眼前有十七个的机关和两个分科。,分别位于:股权投资额机关。、规则进项部、

例外投资额机关、背诵部、集合市部、特别全家人投资额部、代劳事情部、零卖事情部、营

营销策划与制造部、客户侍者与电子业务部、战术开拓区、监察审问部、放映财务处、

劳力资源部、行政施行部、交流技术部、运营部、北京的旧称用枝形叶脉刺绣花纹装饰深圳用枝形叶脉刺绣花纹装饰。权

益投资额部:职掌权利类基金制造的投资额施行;规则进项部:职掌规则进项类制造

的背诵与投资额施行;例外投资额机关:职掌FOF、PE、定量制造的背诵与投资额施行

背诵部:职掌信仰背诵、对股票上市的公司的背诵和微观背诵等。

资市和风险把持;特别全家人投资额部:在规则进项部、权利投资额部和例外投资额机关内设

挂名代表机关,孤独职掌年金等专户制造的投资额施行;代劳事情部:职掌年金、

账、社会保障和协同基金的机构客户营销任务

华北营销结心、深圳用枝形叶脉刺绣花纹装饰(华南营销结心)和东奇纳需求营销,职掌协同基金

零卖事情;营营销策划与制造部:职掌制造开拓、营销策划与污名扩展

电子业务部:职掌电子业务与客户侍者、规

预调和实行;监视审计机关:职掌、风控、法医和交流发表;交流技术部

软件开拓与体系维护等;运营部:职掌基金计与清算;放映财务处:职掌公司

财务放映与施行;劳力资源部:职掌劳力资源预调与施行;行政施行部:职掌文

秘、行政逻辑学等。。

高达2010 年5 28个月 日,这家公司有163名把。 人,他们中无穷一个人有硕士学位。

以上学历。所局部权杖都心不在焉被单位处分和施行机关。

(二)次要权杖状况

1、董事会会员

陈敏女朋友,董事长。1954年发生的 年,中共党员,工商施行硕士,经济师。历

上海盼望投资额公司副司长、上海市对外交通委任状主任;上海湾

党委书记;股份股份有穷的公司副总统、党委职业运动组织的行政机关员。2004 这年开端适宜富受胎。

陈述基金施行股份有穷的公司董事长。。

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5-8

窦宇明长官,董事,总董事。1969年发生的 年,硕士。中国国际盼望投资公司国际北京的旧称配合

公司市员;深圳君安保释金公司投资额董事;大成基金施行股份有穷的公司基金董事助剂;

嘉实基金用双手触摸、举起或握住股份有穷的公司投资额总监、总董事助剂、副总董事兼基金董事。2008 年

以富国基金施行股份有穷的公司总董事为职。

迈陈湾(Constance)女朋友 Mak),副董事长。文献与职业单身汉,加拿大注册簿

簿记员师。1977 Thorne的加拿大毕马威簿记员事务所的前驱 Riddell 公司,并

于1989 我变得了毕马威在加拿大的配合伙伴经过。。弯垂下来的BMO 亚洲投资额股份有穷的公司

董事,作为加拿大交通委员会的理事。

李明山长官,董事。1952年发生的 年,中共党员,硕士,上品经济师。延续延伸

股份股份有穷的公司、股份股份有穷的公司副总董事。弯垂下来的海通保释金

股份有穷的公司总董事。

缪恒胜长官,董事。1948年发生的 年,中共党员,硕士,上品经济师。历任中

在对奇纳人民将存入银行上海市结心支店、南城办事处南、奇纳人民银副处长

行上海市用枝形叶脉刺绣花纹装饰南郊区办事处簿记员出纳科副科长;奇纳工商将存入银行上海市用枝形叶脉刺绣花纹装饰南市分

副主席;上海申银保释金公司副总董事。

Edgar Normund Legzdins 长官,董事。1958年发生的 年,单身汉,加拿大注册簿

计师。1980 年到1984 在普华永道 & Lybrand 审计任务;1984 做加法加拿大年

大BMO 将存入银行将存入银行回响蒙特利尔将存入银行。弯垂下来的BMO 投资额股份有穷的公司董事长、BMO 将存入银行回响

上品副总统。

葛长官,董事。1966年发生的 年,大学人员本科,经济师。山东柳琴国际盼望基金

股份有穷的公司基金盼望部董事;、经

理。弯垂下来的山东国际盼望股份有穷的公司董事。。

戴国强长官,孤独董事。1952年发生的 年,博士学位。上海财经大学人员伙计、

训诫者、兼职小阳春、小阳春, 将存入银行专科副教长、常务副教长、迪安,上海财经大学人员小阳春、

博士生管理者, 财经专科党委书记, 小阳春委任状主任。弯垂下来的上海财经大学人员工商施行硕士 专科

院长、党委书记。

Wai P.Lam 长官,孤独董事。1936年发生的 年,簿记员学博士。1962 年到1966 年

在PriceWaterHouseCoopers 簿记员师事务所路肩助剂簿记员和上品簿记员;1966 年至

1969 在加拿大圣玛丽大学人员路肩教员;1973 年到2002 在温莎,加拿大 大

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5-9

学会路肩小阳春;弯垂下来的加拿大温莎君主 大学人员名誉小阳春。

唐长官庆,孤独董事,1955年发生的 年,经济硕士。上海针织内衣零售

公司办事员、副

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