富国天成红利:基金更新招募说明书正文(2010年1号)_基金频道

富国天成退职金灵敏配混合型保释金投入基金代替吸收某人为新分子阐明书
富国天成退职金灵敏配混合型保释金投入基金
登招请广告辅导(代替)
(二 0 一0 本年的宁愿)
基金处理者:富国基金支撑股份有受限制的公司
基金托管人:股份股份有受限制的公司、奇纳河农业堆积(有受限制的的SH
富国天成退职金灵敏配混合型保释金投入基金代替吸收某人为新分子阐明书
[要紧微量]
奇纳河证监会2008号基金的运用 年2 29个月 日本保释金监管号码牌
【2008】317 号文称赞。基金的基金和约为2008。 年5 28个月 日正式
见效。
基金处理者确保本条例的真实情节。、精确、不是触动的。这次登招请广告

富国天成退职金灵敏配混合型保释金投入基金代替吸收某人为新分子阐明书

富国天成退职金灵敏配混合型保释金投入基金

登招请广告辅导(代替)

(二 0 一0 本年的宁愿)

基金处理者:富国基金支撑股份有受限制的公司

基金托管人:股份股份有受限制的公司、奇纳河农业堆积(有受限制的的SH

富国天成退职金灵敏配混合型保释金投入基金代替吸收某人为新分子阐明书

[要紧微量]

奇纳河证监会2008号基金的运用 年2 29个月 日本保释金监管号码牌

【2008】317 号文称赞。基金的基金和约为2008。 年5 28个月 日正式

见效。

基金处理者确保本条例的真实情节。、精确、不是触动的。这次登招请广告

阐明经奇纳河证监会满意、喜欢,但奇纳河证监会满意、喜欢募集资产,哪儿的话

它弄清它对评价作出了物质性的断定或保证明。,也不是显示投入。

基金缺乏风险。。

基金支撑人本着价格稳定负山肩务。、真诚、恮不断关照的支撑和交通准绳

运运用基金支出,但这哪儿的话能保证明地基利市。,不保证明最小的支出。

该基金投入于保释金去市场买东西。,利率期货将由动摇性等精神错乱发生。

结果平民动摇。混合资产的灵敏使成形,该基金将试图经过产权证券。、债券股

事实上有理使成形这些资产,幸免零碎风险。、使沮丧投入结成的动摇性,

但同时,也可能性会涌现由背面的形成的资产使成形。

不合适使成比例的风险。投入有风险,投入者订购(或便宜货)基金

时应对负有责任读懂这次登招请广告阐明书,片面相识风险与进项的性质

产生特点,详尽的思索自身的风险耐力,意识的断定去市场买东西,订阅基于

黄金将、时期、整个含义和对立面投入行动的孤独方针决策。投入者在走快资产。

在投入及于的同时,同时承当基金投入说得中肯各式各样的风险。,它可能性包含:证明

票据去市场买东西总效果细节触发的零碎性风险、杰出的保释金特其中的一比例非零碎风险、

弘量执行或下泻理由的移动性风险、基金处理者是投入支撑进程说得中肯中层桥面支撑者。

富国天成退职金灵敏配混合型保释金投入基金代替吸收某人为新分子阐明书

原始生意风险等。。基金支撑人提示投入者基金投入的“买者观点”原

则,投入者作出投入方针决策后,基金运作语调与净基金评价的变换

投入风险,投入者对此对负有责任。。

基金的过往业绩哪儿的话预言者其靠近体现。

基金支撑人本着价格稳定负山肩务。、真诚、恮不断关照的支撑和交通准绳

运运用基金支出,但这哪儿的话能保证明地基利市。,不保证明最小的支出。

这次登招请广告阐明书所载情节亲密的至2010 年5 28个月 日,基金投入结成

这份宣告多达2010份。 年3 31个月 日(不是审计的财务数据)。

富国天成退职金灵敏配混合型保释金投入基金代替吸收某人为新分子阐明书

目 录

一、绪言…………………………………………………………………………………………………………………………1

二、释义…………………………………………………………………………………………………………………………2

三、基金支撑人……………………………………………………………………………………………………………….6

四、基金托管人……………………………………………………………………………………………………………..16

五、相关性促进机购………………………………………………………………………………………………………….19

六、基金的募集……………………………………………………………………………………………………………..40

七、基金和约的见效………………………………………………………………………………………………………40

八、基金股的申购与执行……………………………………………………………………………………………41

九、基金投入资……………………………………………………………………………………………………………..55

十、基金业绩……………………………………………………………………………………………………………..71

十一、基金的支出………………………………………………………………………………………………………….72

十二、基金资产评估…………………………………………………………………………………………………..73

十三个、基金支出与分派…………………………………………………………………………………………………..78

十五亲自的组成的橄榄球队世纪、基金费与财政收入…………………………………………………………………………………………………..81

十五亲自的组成的橄榄球队、基金的记账人与审计……………………………………………………………………………………………….83

十六、基金的通讯展现…………………………………………………………………………………………………..84

十七、风险显露……………………………………………………………………………………………………………..89

十八、基金和约变换、结局和基金支出的清算……………………………………………………………92

第十九、基金和约情节摘要……………………………………………………………………………………………94

二十、基黄金托管合同书情节概述………………………………………………………………………………….. 111

二十一、基金股容纳人满足需要………………………………………………………………………………………130

二十二、拟展现的对立面事项……………………………………………………………………………………………..132

二十三个、吸收某人为新分子阐明书放置及请教方式……………………………………………………………………………135

二十五亲自的组成的橄榄球队世纪、备查寄给报社………………………………………………………………………………………………………..135

富国天成退职金灵敏配混合型保释金投入基金代替吸收某人为新分子阐明书

5-1

一、绪言

这次登招请广告阐明书本着《中华人民共和国保释金投入基金法》(以下缩写《基金

法》)、保释金投入基金经纪支撑收入、《保释金投入基金

欺骗支撑方式(以下缩写欺骗方式)、保释金投入通讯展现支撑收入

(以下缩写通讯越过法)和对立面涉及,此外《富国天成红

利灵敏配混合型保释金投入基金基金和约》(以下缩写“和约”或“基金和约”)

写作。

这次登招请广告阐明书论述了富国天成退职金灵敏配混合型保释金投入基金投入资目

标、谋略、风险、对投入者投入方针决策涉及的全体电话制造联络的事项,投入者在举行

投入方针决策前应温存读懂这次登招请广告阐明书。

本基金支撑人赞成这次登招请广告阐明书不在什么虚伪情节、给错误的劝告性供述或成年的保存

漏,和它的真相、精确性、诚信承当法度责任。

本基金是本着这次登招请广告阐明书所表明的材料运用募集的。这次登招请广告阐明书由富国

基金支撑股份有受限制的公司阐明。基金支撑人不相信或相信什么对立面人来P。

招股阐明书所载材料,或对这次登招请广告阐明书做出什么解说或许阐明。

这次登招请广告阐明书本着本基金的基金和约写作,经奇纳河证监会满意、喜欢。基金和约

是基金单方参加社交聚会经过的和约一直。、债务法度文件。基金投入者从基金和约中走快根底。

金股,那是作为基金股的容纳人和T的和约。,容纳基金股行动

就其自身说起,它弄清了它对基金和约的承兑和承认。,并本着基金法、基金和约及对立面

条目有权获得一直。、承当任务。基金投入者感到诧异基金容纳人的一直和任务。,

应不隐瞒的请教基金和约。。

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5-2

二、释义

在这次登招请广告阐明书中,除非文义另有所指,列举如下单词或缩写表现列举如下意义

本和约、基金和约 指《富国天成退职金灵敏配混合型保释金投入基金基

金和约和什么无效的惩戒和增补本和约

奇纳河 指的是中华人民共和国(在本和约条目),不包含香港特别

对立面使产生效果区、澳门特对立面使产生效果区及台湾地区)

法规 它是指奇纳河现行的法度和法规的公布、行政规章、行

标准化和标准化寄给报社

基金法 中华人民共和国的保释金投入基金法

《欺骗收入》 保释金投入基金欺骗支撑收入

《运作收入》 保释金投入基金经纪支撑收入

通讯展现法 指保释金投入通讯展现支撑收入

元 人民币元

基金或基金 指本着基金和约所募集的富国天成退职金灵敏配

混合型保释金投入基金

吸收某人为新分子阐明书 指《富国天成退职金灵敏配混合型保释金投入基金招

募阐明书》,基金支撑人和托管人的越过展现、

相关性促进机购、基金的募集、基金和约的见效、基

黄金产权证券市、基金股的申购和执行、基金投入

资、基金业绩、基金的支出、基金资产评估、

基金支出与分派、基金的本钱和财政收入、基金的记账人

与审计、基金的通讯展现、风险显露、基金和约的

基金支出的结局和清算、基金和约情节摘要、基

黄金托管合同书情节概述、为基金容纳人供奉的满足需要

务、拟展现的对立面事项、招股阐明书的贮存和商议

式、向前基金和对立面材料的材料,供基金投入者

选择并决定倘若供奉出价或运用

需价寄给报社,及其活期代替

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5-3

推销公报 指《富国天成退职金灵敏配混合型保释金投入基金份

颁布发表欺骗

事情价格稳定 富国基金支撑股份有受限制的公司吐艳资产事情价格稳定

奇纳河证监会 指奇纳河保释金监视支撑协商大会

奇纳河中国银交换监视管理专员会 指奇纳河银交换监视支撑协商大会

基金支撑人 指富国基金支撑股份有受限制的公司

基金托管人 奇纳河农业堆积(股份股份有受限制的公司)

基金欺骗代劳人 欺骗办法和奇纳河证监会价格稳定的对立面资历,

走快基金欺骗资历,与基金处理者签字基金

欺骗代劳合同书,代表推销基金、申购、

执行及对立面基金营运机构

欺骗机构 指基金处理者和基金欺骗代劳。

基金欺骗体系 直销晶格结点及基金欺骗代劳人基金支撑的发生

销晶格结点

流露注册事情 指基金注册、存管、清算与交割,具体情节包

包含投入者基金报告支撑、基金股注册、清算

基金市批准、发给退职金、使适宜和牧草基金股

名单的容纳者等。

基金注册流露机构 对立面适合富国基金支撑股份有受限制的公司或其entrustmen

件的传导基金流露注册事情的机构

基金和约参加社交聚会 指受基金和约约束,本着基金和约享用权

任务的法度话题

亲自的投入者 是指与供奉适合保释金投入基金投入

然人

机构投入者 按照法度、法规的价格稳定,可以投入

中华人民共和国的法定注册或注册

由一直机关相信确立或使安全的营业单位、殡仪事业公司、社

大会组或对立面机构

合格境外机构投入者 指保释金投入支撑问询处在实验

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5-4

涉及法度、法规价格稳定的法度和资历,可以投入于奇纳河

对奇纳河的法度高处了保释金投入基金的海内机构

投入者

投入者 指亲自的投入者、机构投入者、合格境外机构投入者

与法度、法规和奇纳河保释金监视支撑协商大会

黄金对立面投入者的总称

基金和约见效日期 基金募集遂愿法度价格稳定及基金和约价格稳定的资历,

基金支撑人聘用法度机构验资并执行

传导侦查方式上的措施后,奇纳河证监会封面批准日期

募集期 自推销之日起,基金推销至残冬腊月O

超越3 一月的时期

基金术语 进入F后法度在不价格稳定时期

天/天 商议日历日

月 指西历月

普通日 上海保释金市所和深圳保释金市所的标准市

T 日 指欺骗机构批准的投入者传导申购、执行或对立面根底

黄金事情的无效工具日期

T+n 日 指 N天 普通日(不包含T) 日)

订购 基金在该基金时期依靠机械力移动基金的基金股。

申购 指在基金和约见效后的存续时期,投入者本着

基金欺骗体系价格稳定的方式上的措施,向基金处理者运用便宜货

基金股行动。本基金的申购自基金和约生

效能不超越3 一月的时期开端了。

执行 指基金投入者本着基金欺骗体系价格稳定的方式上的措施,向基

金支撑人运用支管基金股行动。执行基金

自基金和约见效能不超越3 开端一月的时期

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5-5

转托管 基金容纳人持其中的一比例相同的基金记述

从一市报告切换到另一市报告的资产交换。

市报告 这暗示投入者翻开投入记载的欺骗机构

欺骗机构理由的基金股变更

报告平衡力

基金替换 指基金股容纳人向基金支撑人运用将其持其中的一比例

由基金处理者支撑的吐艳式基金(转变基金)

该基金的整个或比例已转为基金支撑。

什么对立面吐艳式基金的股(切换到基金)

活期定额投入规 指投入者运用欺骗代劳的运用。,每段合同书

款日、结论额和扣缴收入,每一期欺骗代劳

扣紧扣减的日期自动化机器或设备逮捕

基金招标运用的投入方式

基金进项 基金投入的产权证券彩金、债券彩金息、啤酒投入

益、保释金生意、荣誉利钱及对立面法度收款

益和因运运运用基金支出取来的本钱和费的挽救

基金报告 指基金注册流露机构给投入者开立的用于记载投

基金容纳人容纳基金处理者支撑的吐艳式基金股。

的使明显

基金资产评价 各式各样的保释金和传送票据的评价、堆积有色人种身份证

利钱和基金应收票据特别基金管理机构和对立面投入方式

值积和

基金资产净值 指基金资产评价结论义务后的净资产值

基金股净值 基金资产净值除号利率期货的根底。

黄金总评价

基金资产的估值 基金资产和义务估值的评价,基金资产的决定

制作净值的进程

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5-6

约定手段 奇纳河证监会约定举行通讯展现的报纸

互联网网络网站

不行抗力 这项和约的参加社交聚会不行有先见之明。、无法对抗、不行幸免的,不行幸免的

本和约由基金托管人支撑。、基金处理者签字日期后。

生的,使本和约参加社交聚会不克不及整个执行或不执行。

本和约说得中肯什么事项,包含但不限于洪流、地面震动和

对立面自然灾害、和平、烦闷、开火、内阁征用、没

收、法规的变换、料不到的停电或对立面非常时刻、证

非标准暂时的停顿或中止产权证券市的使明显

三、基金支撑人

(1)基金处理者概略

富国基金支撑股份有受限制的公司的基金处理者,基本通讯列举如下

据以取名:富国基金支撑股份有受限制的公司

流露地址:浦东新区市石桥路、庄园、上海33 花旗派系大厦,5号、6 层

使产生效果地址:浦东新区庄园石桥路,上海33 花旗派系大厦,5号、6 层

法定代理人:陈敏

总处理者:窦宇明

言之有理日期:1999 年4 13个月 日

电话制造:(021)68597788

描绘:(021)68597799

前卫:李昌伟

流露资本: 亿元人民币

所有体系结构(高达2010) 年5 28个月 天)

使同事据以取名 出资的使成比例(%)

海通保释金股份股份有受限制的公司

申银万国保释金股份股份有受限制的公司

加拿大蒙特利尔堆积

山狗舞国际婚约投入公司

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5-7

公司确立或使安全了投入方针决策协商大会会和风险把持协商大会。。投入方针决策协商大会

对负有责任成年的方针决策和投入风险支撑。。风险把持协商大会对负有责任公司的日常生活。

生意风险把持与支撑,确保公司的日常运作适合公司的规定。

管价格稳定,避和化解经纪风险、遵约与道德风险。

公司眼前有十七岁的机关和两个附属组织。,分别符合:股权投入机关。、扣紧进项部、

异议投入机关、探测部、集合市部、特别王室的投入部、代劳事情部、传播事情部、营

营销策划与产生部、客户满足需要与电子业务部、战术被发展的状态、监察审计部、规财务处、

人文资源部、行政支撑部、通讯技术部、运营部、现在称Beijing市部门深圳部门。权

益投入部:对负有责任权利类基金产生的投入支撑;扣紧进项部:对负有责任扣紧进项类产生

的探测与投入支撑;异议投入机关:对负有责任FOF、PE、定量产生的探测与投入支撑

探测部:对负有责任交换探测、对股票上市的公司的探测和微观探测等。

资市和风险把持;特别王室的投入部:在扣紧进项部、权利投入部和异议投入机关内设

不吭声机关,孤独对负有责任年金等专户产生的投入支撑;代劳事情部:对负有责任年金、

记述、社会保障和协同基金的机构客户营销任务

华北营销感情、深圳部门(华南营销感情)和东奇纳河去市场买东西营销,对负有责任协同基金

传播事情;营营销策划与产生部:对负有责任产生形成、营销策划与商标创立

电子业务部:对负有责任电子业务与客户满足需要、规

展现和工具;监视审计机关:对负有责任、风控、法医和通讯展现;通讯技术部

软件形成与零碎维护等;运营部:对负有责任地基计与清算;规财务处:对负有责任公司

财务规与支撑;人文资源部:对负有责任人文资源展现与支撑;行政支撑部:对负有责任文

秘、行政逻辑学等。。

高达2010 年5 28个月 日,这家公司有163名仆人。 人,他们中无穷一有硕士学位。

以上学历。所其中的一比例权杖都缺乏被单位处分和支撑机关。

(二)次要权杖健康状况

1、董事会分子

陈敏小姐,董事长。1954年结果的 年,中共党员,工商支撑硕士,经济师。历

上海婚约投入公司副司长、上海市对外交换协商大会主任;上海湾

党委书记;股份股份有受限制的公司副总统、党委专员。2004 这岁开端调查富受胎。

资格基金支撑股份有受限制的公司董事长。。

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5-8

窦宇明医生,董事,总处理者。1969年结果的 年,硕士。中国国际婚约投资公司国际现在称Beijing同事

公司市员;深圳君安保释金公司投入处理者;大成基金支撑股份有受限制的公司基金处理者伙计;

嘉实基金传导股份有受限制的公司投入总监、总处理者伙计、副总处理者兼基金处理者。2008 年

以富国基金支撑股份有受限制的公司总处理者为职。

迈陈湾(Constance)小姐 Mak),副董事长。写印刷体字母与交换有某种文科知识的人,加拿大流露

记账人师。1977 Thorne的加拿大毕马威记账人事务所的身体前部 Riddell 公司,并

于1989 我适宜了毕马威在加拿大的同事伙伴经过。。在职者BMO 亚洲投入股份有受限制的公司

处理者,作为加拿大交换市政服务机构的理事。

李明山医生,董事。1952年结果的 年,中共党员,硕士,上级经济师。延续延伸

股份股份有受限制的公司、股份股份有受限制的公司副总处理者。在职者海通保释金

股份有受限制的公司总处理者。

缪恒胜医生,董事。1948年结果的 年,中共党员,硕士,上级经济师。历任中

在对奇纳河人民堆积上海市感情小分支、南城办事处南、奇纳河人民银副处长

行上海市部门南城区办事处记账人出纳科副科长;奇纳河工商堆积上海市部门南市分

副主席;上海申银保释金公司副总处理者。

Edgar Normund Legzdins 医生,董事。1958年结果的 年,有某种文科知识的人,加拿大流露

计师。1980 年到1984 在普华永道 & Lybrand 审计任务;1984 分支机构加拿大岁

大BMO 堆积倾斜飞行派系蒙特利尔堆积。在职者BMO 投入股份有受限制的公司校长、BMO 倾斜飞行派系

上级副总统。

葛医生,董事。1966年结果的 年,大学校舍本科,经济师。山狗舞国际婚约基金

股份有受限制的公司基金婚约部处理者;、经

理。在职者山东国际婚约股份有受限制的公司处理者。。

戴国强医生,孤独董事。1952年结果的 年,博士学位。上海财经大学校舍课本、

讲解员、兼职小阳春、小阳春, 倾斜飞行专科副教长、常务副教长、迪安,上海财经大学校舍小阳春、

博士生管理者, 财经专科党委书记, 小阳春协商大会主任。在职者上海财经大学校舍工商支撑硕士 专科

院长、党委书记。

Wai P.Lam 医生,孤独董事。1936年结果的 年,记账人学博士。1962 年到1966 年

在PriceWaterHouseCoopers 记账人师事务所山肩伙计记账人和上级记账人;1966 年至

1969 在加拿大圣玛丽大学校舍山肩教员;1973 年到2002 在温莎,加拿大 大

富国天成退职金灵敏配混合型保释金投入基金代替吸收某人为新分子阐明书

5-9

学会山肩小阳春;在职者加拿大温莎君主 大学校舍名誉小阳春。

唐医生庆,孤独董事,1955年结果的 年,经济硕士。上海针织内衣零售

公司办事员、副

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