富国天成红利:基金更新招募说明书正文(2010年1号)_基金频道

富国天成甜瓜思路敏捷的配混合型文章投入基金代替新兵阐明书
富国天成甜瓜思路敏捷的配混合型文章投入基金
雇用带领(代替)
(二 0 一0 本年的概要的)
基金主任:富国基金实行股份有限的事物公司
基金托管人:股份股份有限的事物公司、奇纳河农业筑(有限的事物的SH
富国天成甜瓜思路敏捷的配混合型文章投入基金代替新兵阐明书
[要紧微量]
奇纳河证监会2008号基金的申请表格 年2 29个月 日本文章监管号码牌
【2008】317 号文称许。基金的基金和约为2008。 年5 28个月 日正式
见效。
基金主任确保本守则的真实实质。、精确、执行的。这次雇用

富国天成甜瓜思路敏捷的配混合型文章投入基金代替新兵阐明书

富国天成甜瓜思路敏捷的配混合型文章投入基金

雇用带领(代替)

(二 0 一0 本年的概要的)

基金主任:富国基金实行股份有限的事物公司

基金托管人:股份股份有限的事物公司、奇纳河农业筑(有限的事物的SH

富国天成甜瓜思路敏捷的配混合型文章投入基金代替新兵阐明书

[要紧微量]

奇纳河证监会2008号基金的申请表格 年2 29个月 日本文章监管号码牌

【2008】317 号文称许。基金的基金和约为2008。 年5 28个月 日正式

见效。

基金主任确保本守则的真实实质。、精确、执行的。这次雇用

阐明经奇纳河证监会处分,但奇纳河证监会处分募集资产,未必

它指示它对使丧失作出了实体的断定或抵押。,也不是显示投入。

基金缺勤风险。。

基金实行人按照法律公务。、真诚、心细用心的实行和运输量信条

运运用基金道具,但这未必能抵押粉底利市。,不抵押极小值支出。

该基金投入于文章集市。,利率期货将由动摇性等错杂发生。

嗨!全体居民动摇。混合资产的思路敏捷的全然利用,该基金将竭力经过产权股票。、使结合

全然有理全然利用这些资产,撤销体系风险。、减轻投入结成的动摇性,

但同时,也能够会涌现由违法形成的资产全然利用。

不正确反比例的风险。投入有风险,投入者订阅费(或便宜货)基金

时应小心看得懂这次雇用阐明书,片面知情风险与进项的特质

生利特点,充分地思索亲手的风险耐力,心灵的断定集市,订阅劣的

黄金将、工夫、本利积和和静止投入行动的孤独方针决策。投入者正取得资产。

在投入有助益的同时,同时承当基金投入切中要害各式各样的风险。,它能够包孕:证明

票据集市全面包围着的传授的体系性风险、个体文章特非常非体系风险、

少量付赎金救人或突然的下跌进取心的流动风险、基金主任是投入实行快跑切中要害中间层实行者。

富国天成甜瓜思路敏捷的配混合型文章投入基金代替新兵阐明书

原始处理或职掌风险等。。基金实行人提示投入者基金投入的“买者巧妙构思”原

则,投入者作出投入方针决策后,基金运作情形与净基金使丧失的找头

投入风险,投入者对此职掌。。

基金的过往业绩未必胜过其接洽体现。

基金实行人按照法律公务。、真诚、心细用心的实行和运输量信条

运运用基金道具,但这未必能抵押粉底利市。,不抵押极小值支出。

这次雇用阐明书所载实质使流产至2010 年5 28个月 日,基金投入结成

这份谈话多达2010份。 年3 31个月 日(不审计的财务数据)。

富国天成甜瓜思路敏捷的配混合型文章投入基金代替新兵阐明书

目 录

一、绪言…………………………………………………………………………………………………………………………1

二、释义…………………………………………………………………………………………………………………………2

三、基金实行人……………………………………………………………………………………………………………….6

四、基金托管人……………………………………………………………………………………………………………..16

五、相关性代劳机购………………………………………………………………………………………………………….19

六、基金的募集……………………………………………………………………………………………………………..40

七、基金和约的见效………………………………………………………………………………………………………40

八、基金许多的申购与付赎金救人……………………………………………………………………………………………41

九、基金投入资……………………………………………………………………………………………………………..55

十、基金业绩……………………………………………………………………………………………………………..71

十一、基金的道具………………………………………………………………………………………………………….72

十二、基金资产评估…………………………………………………………………………………………………..73

十三个的、基金支出与分派…………………………………………………………………………………………………..78

第十四、基金费与税收收入…………………………………………………………………………………………………..81

十五身体的组成的橄榄球队、基金的奖学金获得者与审计……………………………………………………………………………………………….83

十六、基金的人门侧…………………………………………………………………………………………………..84

十七、风险抖搂……………………………………………………………………………………………………………..89

十八、基金和约变更、结果和基金道具的清算……………………………………………………………92

十九点钟、基金和约实质摘要……………………………………………………………………………………………94

二十、基黄金托管科学实验报告实质概述………………………………………………………………………………….. 111

二十一、基金许多缠住人发球者………………………………………………………………………………………130

二十二、拟门侧的静止事项……………………………………………………………………………………………..132

二十三个的、新兵阐明书安置及提到收入……………………………………………………………………………135

二第十四、备查锉刀………………………………………………………………………………………………………..135

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5-1

一、绪言

这次雇用阐明书按照《中华人民共和国文章投入基金法》(以下缩写词《基金

法》)、文章投入基金经纪实行收入、《文章投入基金

推销的实行收入(以下缩写词推销的收入)、文章投入人门侧实行收入

(以下缩写词人从一边至另一边法)和静止在附近的,又《富国天成红

利思路敏捷的配混合型文章投入基金基金和约》(以下缩写词“和约”或“基金和约”)

排。

这次雇用阐明书论述了富国天成甜瓜思路敏捷的配混合型文章投入基金投入资目

标、战术、风险、对投入者投入方针决策在附近的的每身体的资格的事项,投入者在终止

投入方针决策前应小心看得懂这次雇用阐明书。

本基金实行人赞成这次雇用阐明书不在随便哪任何人虚伪实质、给错误的劝告性陈说或有重大意义的保存

漏,和它的真相、精确性、诚信承当法度责任。

本基金是理性这次雇用阐明书所表明的材料申请表格募集的。这次雇用阐明书由富国

基金实行股份有限的事物公司阐明。基金实行人不使把持局势或使把持局势随便哪任何人静止人来P。

招股阐明书所载材料,或对这次雇用阐明书做出随便哪任何人解说或许阐明。

这次雇用阐明书理性本基金的基金和约排,经奇纳河证监会处分。基金和约

是基金单方诉讼当事人经过的和约利钱。、债务法度文件。基金投入者从基金和约中取得根底。

金许多,那是作为基金许多的缠住人和T的和约。,缠住基金许多行动

就其亲手就,它指示了它对基金和约的允许和承认。,并按照基金法、基金和约及静止

条目有权收入额利钱。、承当任务。基金投入者奇迹基金缠住人的利钱和任务。,

应警卫官记载提到基金和约。。

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5-2

二、释义

在这次雇用阐明书中,除非文义另有所指,顺风的单词或缩写表现顺风的意义

本和约、基金和约 指《富国天成甜瓜思路敏捷的配混合型文章投入基金基

金和约和随便哪任何人无效的剪辑和互补的本和约

奇纳河 指的是中华人民共和国(在本和约条目),不包孕香港特别

静止行政区划、澳门特静止行政区划及台湾地区)

法规 它是指奇纳河现行的法度和法规的发表、行政规章、行

标准的化和标准的化锉刀

基金法 中华人民共和国的文章投入基金法

《推销的收入》 文章投入基金推销的实行收入

《运作收入》 文章投入基金经纪实行收入

人门侧法 指文章投入人门侧实行收入

元 人民币元

基金或基金 指按照基金和约所募集的富国天成甜瓜思路敏捷的配

混合型文章投入基金

新兵阐明书 指《富国天成甜瓜思路敏捷的配混合型文章投入基金招

募阐明书》,基金实行人和托管人的从一边至另一边门侧、

相关性代劳机购、基金的募集、基金和约的见效、基

黄金产权躲避、基金许多的申购和付赎金救人、基金投入

资、基金业绩、基金的道具、基金资产评估、

基金支出与分派、基金的本钱和税收收入、基金的奖学金获得者

与审计、基金的人门侧、风险抖搂、基金和约的

基金道具的结果和清算、基金和约实质摘要、基

黄金托管科学实验报告实质概述、为基金缠住人给予的发球者

务、拟门侧的静止事项、招股阐明书的贮存和商量

式、在附近的基金和静止材料的材料,供基金投入者

选择并决议无论给予提供或申请表格

需价锉刀,及其时限代替

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5-3

使好卖公报 指《富国天成甜瓜思路敏捷的配混合型文章投入基金份

颁布发表推销的

事情法律 富国基金实行股份有限的事物公司吐艳资产事情法律

奇纳河证监会 指奇纳河文章监视实行佣金

奇纳河中国银呼喊监视管理专员会 指奇纳河银呼喊监视实行佣金

基金实行人 指富国基金实行股份有限的事物公司

基金托管人 奇纳河农业筑(股份股份有限的事物公司)

基金推销的代劳人 推销的办法和奇纳河证监会法律的静止影响,

取得基金推销的资历,与基金主任签字基金

推销的代劳科学实验报告,代表使好卖基金、申购、

付赎金救人及静止基金营运机构

推销的机构 指基金主任和基金推销的代劳。

基金推销的电网 直销点阵点及基金推销的代劳人基金实行的发生

销点阵点

留下印象自动地记载器事情 指基金自动地记载器、存管、清算与交割,具体实质包

包孕投入者基金导致实行、基金许多自动地记载器、清算

基金收买致谢、发给甜瓜、扩展和雇用基金许多

名单的缠住者等。

基金自动地记载器留下印象机构 静止适合富国基金实行股份有限的事物公司或其entrustmen

件的经营基金留下印象自动地记载器事情的机构

基金和约诉讼当事人 指受基金和约约束,理性基金和约享用权

任务的法度主题

身体的投入者 是指与给予适合文章投入基金投入

然人

机构投入者 按照法度、法规的法律,可以投入

中华人民共和国的法定自动地记载器或自动地记载器

由利钱机关使把持局势安排的营业单位、进取心团体、社

警卫官组或静止棉纸

合格境外机构投入者 指文章投入实行重要官职在考验

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5-4

在附近的法度、法规法律的法度和影响,可以投入于奇纳河

对奇纳河的法度求婚了文章投入基金的海内机构

投入者

投入者 指身体的投入者、机构投入者、合格境外机构投入者

与法度、法规和奇纳河文章监视实行佣金

黄金静止投入者的总称

基金和约见效日期 基金募集范围法度法律及基金和约法律的影响,

基金实行人留在心中法度机构验资并执行

经营包围常规的后,奇纳河证监会封面致谢日期

募集期 自使好卖之日起,基金使好卖至岁暮年终O

超越3 任何人月的工夫

基金死线 进入F后法度在不法律工夫

天/天 商量日历日

月 指西历月

普通日 上海文章收买所和深圳文章收买所的标准的收买

T 日 指推销的机构致谢的投入者经营申购、付赎金救人或静止根底

黄金事情的无效进行日期

T+n 日 指 N天 普通日(不包孕T) 日)

订阅费 基金在该基金学时便宜货基金的基金许多。

申购 指在基金和约见效后的存续学时,投入者理性

基金推销的电网法律的常规的,向基金主任申请表格便宜货

基金许多行动。本基金的申购自基金和约生

性能不超越3 任何人月的工夫开端了。

付赎金救人 指基金投入者理性基金推销的电网法律的常规的,向基

金实行人申请表格排水渠基金许多行动。付赎金救人基金

自基金和约见性能不超越3 开端任何人月的工夫

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5-5

转托管 基金缠住人持非常同一的基金报账

从任何人收买导致切换到另任何人收买导致的资产呼喊。

收买导致 这说明投入者翻开投入记载的推销的机构

推销的机构进取心的基金许多变更

导致平衡力

基金替换 指基金许多缠住人向基金实行人申请表格将其持非常

由基金主任实行的吐艳式基金(转变基金)

该基金的整个或使分开已转为基金实行。

随便哪任何人静止吐艳式基金的许多(改换基金)

时限定额投入规 指投入者申请表格推销的代劳的申请表格。,每段科学实验报告

款日、推理额和扣缴收入,每一期推销的代劳

主力队员扣减的日期自动地制动

基金招标申请表格的投入收入

基金进项 基金投入的产权股票彩金、使结合利钱、啤酒投入

益、文章收买、学分利钱及静止法度收款

益和因运运运用基金道具提供的本钱和费的紧缩开支

基金导致 指基金自动地记载器留下印象机构给投入者开立的用于记载投

基金缠住人缠住基金主任实行的吐艳式基金许多。

的餐具柜

基金资产使丧失 各式各样的文章和市价票据的使丧失、筑银行存折

利钱和基金应收票据积存和静止投入使符合

值积和

基金资产净值 指基金资产使丧失推理义务后的净资产值

基金许多净值 基金资产净值除号利率期货的根底。

黄金总使丧失

基金资产的估值 基金资产和义务估值的使丧失,基金资产的决定

夸张的行动或形象净值的快跑

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5-6

布置中名辞 奇纳河证监会布置终止人门侧的报纸

互联网网络网站

不成抗力 这项和约的诉讼当事人不成预测。、无法对抗、不成撤销的,不成撤销的

本和约由基金托管人实行。、基金主任签字日期后。

生的,使本和约诉讼当事人不克不及整个实行或不实行。

本和约切中要害随便哪任何人事项,包孕但不限于洪流、地面震动和

静止自然灾害、战斗、变乱、射出、内阁征用、没

收、法规的找头、突然的停电或静止非常时刻、证

非标准的挂或终止产权躲避的餐具柜

三、基金实行人

(1)基金主任概略

富国基金实行股份有限的事物公司的基金主任,基本人如次

选派:富国基金实行股份有限的事物公司

留下印象地址:浦东新区市石桥路、庄园、上海33 花旗使成群大厦,5号、6 层

操作地址:浦东新区庄园石桥路,上海33 花旗使成群大厦,5号、6 层

法定代理人:陈敏

总主任:窦宇明

确立或使安全日期:1999 年4 13个月 日

工具:(021)68597788

电报传真:(021)68597799

前卫:李昌伟

留下印象资本: 亿元人民币

所有权构造(高达2010) 年5 28个月 天)

股票持有者选派 出资的反比例(%)

海通文章股份股份有限的事物公司

申银万国文章股份股份有限的事物公司

加拿大蒙特利尔筑

山东柳琴国际受托人投入公司

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5-7

公司安排了投入方针决策佣金会和风险把持佣金。。投入方针决策佣金

职掌有重大意义的方针决策和投入风险实行。。风险把持佣金职掌公司的日常生活。

处理或职掌风险把持与实行,确保公司的日常运作适合公司的资格。

管法律,望风和化解经纪风险、遵约与道德风险。

公司眼前有十七岁的机关和两个树枝。,分别躺在:股权投入机关。、主力队员进项部、

不可思议的投入机关、调查部、集合收买部、特别适合全家人的投入部、代劳事情部、零卖事情部、营

营销策划与生利部、客户发球者与电子业务部、战术发展、监察审问部、规总会计部门、

人文资源部、行政实行部、人技术部、运营部、北京的旧称支流深圳支流。权

益投入部:职掌权利类基金生利的投入实行;主力队员进项部:职掌主力队员进项类生利

的调查与投入实行;不可思议的投入机关:职掌FOF、PE、定量生利的调查与投入实行

调查部:职掌呼喊调查、对股票上市的公司的调查和微观调查等。

资收买和风险把持;特别适合全家人的投入部:在主力队员进项部、权利投入部和不可思议的投入机关内设

发明机关,孤独职掌年金等专户生利的投入实行;代劳事情部:职掌年金、

报账、社会保障和协同基金的机构客户营销任务

华北营销中央、深圳支流(华南营销中央)和东奇纳河集市营销,职掌协同基金

零卖事情;营营销策划与生利部:职掌生利生长、营销策划与污名构想

电子业务部:职掌电子业务与客户发球者、规

布局和进行;监视审计机关:职掌、风控、法医和人门侧;人技术部

软件生长与体系维护等;运营部:职掌粉底计与清算;规总会计部门:职掌公司

财务规与实行;人文资源部:职掌人文资源布局与实行;行政实行部:职掌文

秘、行政组织工作等。。

高达2010 年5 28个月 日,这家公司有163名职工。 人,他们中不断地任何人有硕士学位。

以上学历。所非常参谋都缺勤被单位处分和实行机关。

(二)次要参谋影响

1、董事会围攻

陈敏鸨母,董事长。1954年嗨!的 年,中共党员,工商实行硕士,经济师。历

上海受托人投入公司副司长、上海市对外行业佣金主任;上海湾

党委书记;股份股份有限的事物公司副总统、党委专员。2004 这某年级的学生开端开始富受胎。

国家的基金实行股份有限的事物公司董事长。。

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5-8

窦宇明教练机,董事,总主任。1969年嗨!的 年,硕士。中国国际受托人投资公司国际北京的旧称协作

公司收买员;深圳君安文章公司投入主任;大成基金实行股份有限的事物公司基金主任有帮助的;

嘉实基金经营股份有限的事物公司投入总监、总主任有帮助的、副总主任兼基金主任。2008 年

以富国基金实行股份有限的事物公司总主任为职。

迈陈湾(Constance)鸨母 Mak),副董事长。信与买卖尚未交配的幼雄兽,加拿大留下印象

奖学金获得者师。1977 Thorne的加拿大毕马威奖学金获得者事务所的初期形式 Riddell 公司,并

于1989 我相当了毕马威在加拿大的协作伙伴经过。。靠在上面的BMO 亚洲投入股份有限的事物公司

主任,作为加拿大行业市政服务机构的理事。

李明山教练机,董事。1952年嗨!的 年,中共党员,硕士,上级经济师。延续延伸

股份股份有限的事物公司、股份股份有限的事物公司副总主任。靠在上面的海通文章

股份有限的事物公司总主任。

缪恒胜教练机,董事。1948年嗨!的 年,中共党员,硕士,上级经济师。历任中

在对奇纳河人民筑上海市中央小分支、南城办事处南、奇纳河人民银副处长

行上海市支流南郊区办事处奖学金获得者出纳科副科长;奇纳河工商筑上海市支流南市分

副主席;上海申银文章公司副总主任。

Edgar Normund Legzdins 教练机,董事。1958年嗨!的 年,尚未交配的幼雄兽,加拿大留下印象

计师。1980 年到1984 在普华永道 & Lybrand 审计任务;1984 附属企业加拿大某年级的学生

大BMO 筑堆积使成群蒙特利尔筑。靠在上面的BMO 投入股份有限的事物公司董事长、BMO 堆积使成群

上级副总统。

葛教练机,董事。1966年嗨!的 年,中学本科,经济师。山东柳琴国际受托人基金

股份有限的事物公司基金受托人部主任;、经

理。靠在上面的山东国际受托人股份有限的事物公司主任。。

戴国强教练机,孤独董事。1952年嗨!的 年,博士学位。上海财经中学指导教授、

演讲者、兼职愉快宁静的晚年、愉快宁静的晚年, 堆积特权副教长、常务副教长、迪安,上海财经中学愉快宁静的晚年、

博士生指导教授, 财经特权党委书记, 愉快宁静的晚年佣金主任。靠在上面的上海财经中学工商实行硕士 特权

院长、党委书记。

Wai P.Lam 教练机,孤独董事。1936年嗨!的 年,奖学金获得者学博士。1962 年到1966 年

在PriceWaterHouseCoopers 奖学金获得者师事务所担负有帮助的奖学金获得者和上级奖学金获得者;1966 年至

1969 在加拿大圣玛丽中学担负教员;1973 年到2002 在温莎,加拿大 大

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5-9

学会担负愉快宁静的晚年;靠在上面的加拿大温莎战斗 中学名誉愉快宁静的晚年。

唐教练机庆,孤独董事,1955年嗨!的 年,国家的经济状况硕士。上海针织内衣零售

公司办事员、副

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